盛达资源:华龙证券股份有限公司关于盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股解禁的核查意见

公告日期：2021-04-01

华龙证券股份有限公司关于盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股解禁的核查意见华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”、“独立财务顾问”）作为 盛达金属资源股份有限公司（以下简称“盛达资源”、“上市公司”、“公司”） 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财 务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对盛达资源本次限售股解禁情况进行了核查，核查情况及核 查意见如下：一、本次解除限售的股份取得的基本情况根据中国证监会《关于核准盛达矿业股份有限公司向三河华冠资源技术有限 公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1339 号）核 准，公司向三河华冠资源技术有限公司发行 61,241,600 股股份、向甘肃盛达集团股份有限公司发行 43,680,140 股股份、向赵庆发行 19,270,650 股股份、向朱胜利发行 1,284,710 股股份购买相关资产，并非公开发行不超过 93,682,639 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司已向核准发行对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 217,636,556股，新增股份已分别于 2016 年 7 月 18 日、7 月 28 日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股份购买资产并募集配套资金完成后，公司总股本增加至 722,625,223 股。上述交易过程中，公司产生的限售股情况及解除限售时间如下表所示：序号 限售股份持有人 限售股份数量 限售期 备注名称 （股）1 盛达集团 43,680,140 48 个月 限售中92,159,456 36 个月 已于 2019 年 8 月解除限售限售中；自新增股份上市之日起 36个月至 48 个月之间，可转让股份比例不超过其通过本次交易获得上市公司股份的 65.00%；自新增股2 三河华冠 61,241,600 36 个月 份上市之日起 48 个月后，股份转让不再受限。其中32,655,877 股已进行回购并注销，18,580,719 股已于 2019 年 8 月解除限售。限售中；自新增股份上市之日起 36个月至 48 个月之间，可转让股份比例不超过其通过本次交易获得3 赵庆 19,270,650 36 个月 上市公司股份的 65.00%；自新增股份上市之日起 48 个月后，股份转让不再受限。其中 12,525,9……[点击查看PDF原文][查看历史公告]

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